【导读】因期货投资巨亏未及时披露，北交所乳企“第一股”被证监会立案调查
中国基金报记者 杨晨
同日，骑士乳业及上述相关当事人，亦收到内蒙古证监局下发的《行政处罚事先告知书》（以下简称《告知书》）。
最高亏损金额超4000万元
未及时披露成导火索
《告知书》清晰揭示了骑士乳业受罚的核心原因：未按规定及时披露期货交易重大亏损事项。
2024年，骑士乳业开展了豆粕、白糖、尿素等期货交易业务。
展开剩余76%截至2024年1月17日，骑士乳业及其子公司共计8个期货账户（以下简称骑士乳业期货账户）累计亏损金额达到902.46万元，占骑士乳业2022年度经审计净利润的12.60%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年2月27日，累计亏损金额最高达到1751.37万元，占骑士乳业2022年度经审计净利润的24.45%。
截至2024年7月18日，骑士乳业期货账户累计亏损金额达到1294.55万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的12.77%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年7月25日，累计亏损金额最高达到1294.55万元。
截至2024年8月13日，骑士乳业期货账户累计亏损金额达到3873.36万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的38.21%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年12月31日，累计亏损金额最高达到4167.88万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的41.12%。
内蒙古证监局认定，骑士乳业上述期货交易重大亏损事项可能对公司股票交易价格产生较大影响，骑士乳业未按规定及时履行信息披露义务。
董事长等三名高管被罚
《告知书》明确，骑士乳业的行为涉嫌违反了《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》等规定，构成信息披露违法违规。而该公司董事长、总经理党涌涛，董事、财务负责人王喜临，董事、董秘陈勇被认定为“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。
其中，党涌涛决策、组织骑士乳业开展期货交易业务，知悉骑士乳业期货交易重大亏损事项，但未立即向董事会报告并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作，未勤勉尽责，为骑士乳业信息披露违法行为直接负责的主管人员；王喜临参与骑士乳业期货交易业务，知悉骑士乳业期货交易重大亏损事项，但未督促骑士乳业依法及时履行信息披露义务，未勤勉尽责，为直接负责的主管人员；陈勇知悉骑士乳业从事期货交易业务，但未持续对公司期货交易风险情况予以关注，未主动了解可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件并及时组织临时报告的披露工作，未勤勉尽责，为其他直接责任人员。
基于该公司及当事人存在积极配合、认错认罚等情节，内蒙古证监局拟作出如下处罚：对骑士乳业责令改正，给予警告，并处200万元罚款；对党涌涛给予警告，并处以80万元罚款；对王喜临给予警告，并处以40万元罚款；对陈勇给予警告，并处以20万元罚款。
公告显示，本次行政处罚最终结果将以内蒙古证监局出具的《行政处罚决定书》为准。
因业绩预告未及时修正
被北交所通报批评
今年4月，因2024年业绩预告不准确且未及时修正，北京证券交易所对骑士乳业及公司董事长兼总经理党涌涛、财务负责人王喜临“通报批评”，并记入证券期货市场诚信档案。
年报显示，2024年该公司实现营业收入12.97亿元，同比增长3.22%；实现归母净利润-769.51万元，同比下降108.20%。
今年1月的业绩预告显示，预计骑士乳业2024年实现归母净利润为650万元至840万元。2月底，该公司发布业绩预告修正公告，预计实现归母净利润修正为-870.16万元，由盈转亏。
资料显示，骑士乳业初创于2000年，现已形成农、牧、乳、糖四大板块协同循环发展的产业集群。主要产品包括：生鲜乳、各类奶制品、白砂糖及其副产品。公司于2023年10月在北交所上市。
截至7月4日，骑士乳业股价收于11.78元/股，当日跌3.76%，对应的总市值为24.63亿元。
校对：纪元
制作：舰长
审核：许闻
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